大量保有報告書、知らないと損！証券会社豆知識

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特集：

2008/03/17 日記<大量保有報告書>

大量保有報告書


大量保有報告書（たいりょうほゆうほうこくしょ）とは、株式会社の発行済株式数に対する株式の保有割合が5%を超えている場合に（5%ちょうどは含まない）、大量保有開示制度に基づいて金融庁に提出する書類のこと。

根拠法令


  • 提出根拠法令：金融商品取引法　第27条の23
  • 提出様式及び内容の根拠：株券等の大量保有の状況の開示に関する内閣府令

    変更報告書


    発行済株式数に占める保有割合が1%変動した場合、またはその株を担保に差し入れるなどの事由が発生した場合は、その都度変更報告書を提出しなければならない。

    罰則


    金融商品取引法上の罰則規定は以下のとおりである。
  • 報告書の不提出：懲役5年以下、500万円以下の罰金（法第197条の2第5号）
  • 虚偽の報告書の提出：懲役5年以下、500万円以下の罰金（法第197条の2第6号）
  • 虚偽の報告書の写しの提出：懲役1年以下、100万円以下の罰金（法第200条第11号）
  • 訂正報告書の不提出：懲役1年以下、100万円以下の罰金（法第200条第12号）
  • 報告書の写し不提出：懲役6月以下、50万円以下の罰金（法第205条第3号）

    関連項目


  • EDINET

    外部リンク


  • 金融庁
  • 開示制度（5％ルール）の概要東海財務局
  • M&Aの動向がわかる！ 大量保有報告書速報メール


    Quotation:Wikipedia - Article - History 　License:GFDL
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